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南
                                                    南京医科大学学报（社会科学版）京医科大学学报（社会科学版）                 第6期 总第131期
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                                             Journal of Nanjing Medical University（Social Sciences）of Nanjing Medical University（Social Sciences）  2025年12月
                                             Journal
                                                                 将美国老年人功能衰退轨迹划分为快速衰退型、晚
                               一、文献综述
                                                                 期衰退型和高基线稳定型三类，发现年龄和共病情
                  （一）老年人失能现状及影响因素                                况是关键因素。Chae        ［15］ 发现韩国老年性痴呆患者的
                   近年来，国内外学者围绕老年人失能的现状及                          ADL 和 IADL 衰退更为显著，且 IADL 受社会文化因
               其影响因素进行了大量研究。这一类研究将失能                             素的影响更具敏感性。
               视为一种健康结局变量，重点探讨哪些因素会增加                                国内学者也逐步将 GBTM 应用于功能轨迹研
               老年人功能受损的风险。                                       究。巫锡炜     ［10］ 将失能轨迹划分为身体健全型、低起
                   国外研究多基于大型健康调查数据，分析了不                          点快速发展型和高起点平稳发展型三类，发现基线
               同国家和地区老年人失能的流行趋势。Martin 等                   ［7］   年龄、性别、民族及早期职业等社会经济因素对轨
               利用美国健康与退休研究（HRS）数据发现，疾病、认                         迹归属具有显著预测作用。魏蒙等                ［16］ 探讨性别、城乡
               知障碍、视力问题以及疼痛水平与日常生活活动                             及队列在轨迹演变中的作用，发现不同群体在失能起
              （activities of daily living，ADL）功能受限密切相关，          点、发展速度和终点上存在显著差异。伍小兰等                     ［17］ 发
               种族和婚姻状况等社会人口学特征也具有显著影                             现，中国老年人 BADL 和 IADL 存在多样的发展轨
               响。基于欧洲健康、老龄化与退休调查（SHARE）数                         迹，其中女性、少数民族、低教育程度者及社会弱势
               据，不同国家和性别群体在失能变化上存在差异，失                           群体更易归属于不良发展轨迹，而社会参与和家庭
               能的改善趋势与慢性病控制有关 。Torres等 基于                        支持则具有保护效应。此外，胡耀岭等                  ［18］ 通过构建
                                                       ［9］
                                            ［8］
               英国老龄化纵向研究（ELSA）指出，经济状况差的老                         健康状态转移模型，揭示了“健康→慢性病→失能”
               年人更容易出现失能和抑郁。                                     的发展路径。裴伟等 采用纵向项目反应理论模型
                                                                                    ［2］
                   在中国，研究表明老年人基础性日常生活自理                          发现 IADL 失能早于 BADL，且男性、非文盲老年人
               能力（basic activities of daily living，BADL）和工具性     的失能水平较低。
               日 常 生 活 自 理 能 力（instrumental activities of daily      （三）文献述评
               living，IADL）功能障碍的发生率持续上升，且高龄                          综上，关于失能影响因素的研究大致可分为两
               人群表现尤为突出。中国健康与养老追踪调查                              类：一类将失能作为健康结果变量，重点分析其影
              （China Health and Retirement Longitudinal Study，   响因素，识别出人口学特征、生活方式与健康状况
               CHARLS）和中国老年健康影响因素调查（Chinese                      等变量对失能风险的直接作用；另一类则以功能轨
               Longitudinal Healthy Longevity Survey，CLHLS）的多    迹类型作为分类结果，关注个体轨迹归属的预测因
               项研究表明，年龄、教育水平、居住地、婚姻状况、慢性                         素。二者分析逻辑与研究目的不同，前者着眼于
               病、社交活动、抑郁等因素与失能风险密切相关                    ［10-12］ 。  “导致失能的原因”，而后者强调“功能演变路径的
               特别值得注意的是，性别差异也是老年人失能的重                            差异”。因此，明确这一区分对于本文在建模过程
               要影响因素之一。如朱雪雪等 发现，女性老年人                            中合理选取自变量具有重要指导意义。
                                           ［6］
               失能率显著高于男性 。张晗等               ［11］ 的研究发现女性             同时，性别是影响老年人失能的重要因素之
                                 ［6］
               更易失能。                                             一，但对于功能轨迹在不同性别间的异质性分析
                  （二）老年人功能演变轨迹识别及其归属影响                           却鲜有关注。当前关于老年人失能的研究多聚
               因素                                                焦于其现状与影响因素，已识别出年龄、教育水
                   除关注失能是否发生外，学界也越来越重视老                          平、婚姻状况、慢性病等关键变量，但大多基于横
               年人功能轨迹的动态演变过程。这一类研究将轨                             断面或单一时间点的数据，难以反映失能的动态
               迹分组作为结果变量，关注哪些因素会影响个体被                            过程。女性老年人往往会经历更长时间的功能
               归入某一功能轨迹类型中，属于对轨迹归属机制的                            障碍期，从而导致其长期照护需求更为突出；男
               研究。                                               性老年人则更容易发生急性失能，并伴随着更高
                   与传统横断面研究相比，组基轨迹模型（group⁃                      的死亡风险      ［19-21］ 。由此看来，失能在性别间的差
               based trajectory model，GBTM）等纵向分析方法的应             异 不 仅 体 现 在 失 能 的 发 生 率 和 持 续 时 间 上 ，同
               用，提升了对功能动态演变过程的捕捉能力。国际                            时，也进一步提示个体生物学、生活方式等因素
               上，Kingston 等 ［13］ 基于英国高龄人群的 GBTM 分析               可能会导致不同性别间功能轨迹的差异。深入
               发现，失能轨迹可分为四种类型，其中无失能轨迹                            分析不同性别的功能轨迹特征，有助于识别潜在
               仅存在于男性群体，低教育水平者更易进入严重失                            的健康风险与资源需求，为制定更具针对性的性
                              ［7］
               能轨迹。Martin等 识别出美国老年人群三种失能轨                        别化干预措施提供科学依据。
               迹，发现早期疾病史、疼痛症状和功能限制对轨迹形                               近年来，纵向研究方法的引入，特别是 GBTM 的
                                                          ［14］
               成的影响显著大于社会人口学特征；Dombrowsky                        应用，使学界对失能演变路径的识别有所突破。然
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